*** 發(fā)布！“罰款17億元，19人市場(chǎng)禁入”

快訊 2025年03月28日 21:15 1 admin

“退市摘牌”不是“免責(zé)金牌”，東旭集團(tuán)有限公司案迎來最新進(jìn)展。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月28日發(fā)布的消息，證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)東旭集團(tuán)有限公司(下稱“東旭集團(tuán)”，債券發(fā)行人)、東旭光電科技股份有限公司(下稱“東旭光電”，已退市)、東旭藍(lán)天新能源股份有限公司(下稱“東旭藍(lán)天”)相關(guān)證券違法行為行政處罰。

河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)東旭集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對(duì)其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。目前，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。

在業(yè)內(nèi)人士看來，退市公司及相關(guān)責(zé)任人被嚴(yán)懲，為上市公司敲響了“警鐘”。財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為絕不會(huì)因?yàn)橥耸卸?，立體化追責(zé)將逐步跟進(jìn)。妄想“一退了之”，這種行徑不能被容忍，也不會(huì)被容忍，監(jiān)管部門將通過加大對(duì)違法違規(guī)行為打擊力度、提高違法成本、立體化追責(zé)，讓相關(guān)企業(yè)付出沉重代價(jià)。

相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，河北證監(jiān)局近日對(duì)“東旭光電”及其控股股東東旭集團(tuán)等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)東旭藍(lán)天等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

經(jīng)查明，東旭集團(tuán)、東旭光電、東旭藍(lán)天主要存在以下違法違規(guī)事實(shí)：

一是2017年?yáng)|旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元；2018年?yáng)|旭集團(tuán)不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金35億元。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布！“罰款17億元，19人市場(chǎng)禁入”

二是2015年至2019年期間，東旭集團(tuán)虛增收入累計(jì)478.25億元，虛增利潤(rùn)累計(jì)130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元(最高)；東旭光電虛增收入累計(jì)167.6億元，虛增利潤(rùn)累計(jì)56.27億元。

三是東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元。

四是東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報(bào)。

據(jù)悉，河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)東旭集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對(duì)其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。目前，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。

在業(yè)內(nèi)人士看來，財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等行為是資本市場(chǎng)“毒瘤”，嚴(yán)重侵蝕著市場(chǎng)的健康肌體，損害廣大投資者的切身利益，破壞市場(chǎng)的公平公正與誠(chéng)信根基。對(duì)上述違法主體和責(zé)任人員的從嚴(yán)從重處罰，彰顯了監(jiān)管部門對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”的決心。

立體追責(zé)將逐步跟進(jìn)

在本案中，“首惡”除了承擔(dān)行政處罰的后果，或?qū)⒈灰扑退痉ㄗ肪啃淌仑?zé)任。

河北證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍(lán)天董事、高級(jí)管理人員依法追回被東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非法占用的資金。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索，也將按程序依法移送公安機(jī)關(guān)。

同時(shí)，民事救濟(jì)也在跟進(jìn)當(dāng)中。去年年底，中證中小投資者服務(wù)中心(下稱“投服中心”)支持11名投資者向石家莊中院提交東旭光電立案申請(qǐng)。目前，石家莊中院線上立案系統(tǒng)顯示已審核通過，投服中心正在等待法院正式受理通知。針對(duì)投資者關(guān)注的問題，投服中心也進(jìn)行了詳細(xì)解答。

在業(yè)內(nèi)人士看來，退市公司及相關(guān)責(zé)任人被相繼嚴(yán)懲，為上市公司敲響“警鐘”。對(duì)于任何違法違規(guī)行為，無論公司是否退市，監(jiān)管部門都將依法追究責(zé)任，保護(hù)投資者合法權(quán)益。上市公司和中介機(jī)構(gòu)要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，違法違規(guī)后休想“一走了之”，立體追責(zé)將逐步跟進(jìn)，最終都將受到嚴(yán)懲。

“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)

新“國(guó)九條”要求構(gòu)建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，嚴(yán)肅整治財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為。今年以來，資本市場(chǎng)堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，快、準(zhǔn)、狠打擊違法違規(guī)，集中力量查辦財(cái)務(wù)造假、“掏空”上市公司、嚴(yán)重操縱市場(chǎng)等惡性違法行為，用好用足現(xiàn)有法律法規(guī)賦予的處罰手段，“追首惡”“懲幫兇”，加大對(duì)涉案責(zé)任人的追責(zé)力度。

2月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)東方集團(tuán)財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況，初步查明東方集團(tuán)涉嫌重大財(cái)務(wù)造假，可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。3月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)*st普利重大財(cái)務(wù)造假案依法從嚴(yán)行政處罰；同日，深交所對(duì)*ST普利（維權(quán)）依規(guī)啟動(dòng)股票終止上市程序。

下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)；堅(jiān)持保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護(hù)制度機(jī)制；持續(xù)積極營(yíng)造崇法守信的市場(chǎng)生態(tài)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階。

標(biāo)簽： *** 罰款發(fā)布