600387海越能源再被預(yù)處罰，股民索賠可期

快訊 2025年02月17日 11:30 9 admin

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　　2025年2月8日，海越能源集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：*ST海越（維權(quán)）、海越能源，代碼：600387）發(fā)布《關(guān)于公司及控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局行政處罰事先告知書(shū)的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局查明，當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)如下：

　　一、海越能源未按規(guī)定披露控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。2021年至2022年期間，在控股股東銅川高鑫（金麒麟分析師）金融控股有限公司的組織、指使下，海越能源及下屬企業(yè)通過(guò)向供應(yīng)商預(yù)付貨款的形式，將公司資金轉(zhuǎn)出，用于控股股東及其控制的公司使用。上述行為構(gòu)成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。其中2021年1-6月發(fā)生額17，737.5萬(wàn)元，余額17，737.5萬(wàn)元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為5.37%、5.37%；2021年發(fā)生額37，717.99萬(wàn)元，余額7，451.52萬(wàn)元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為11.08%、2.19%；2022年1-6月發(fā)生額41，319萬(wàn)元，余額31，292萬(wàn)元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為12.5%、9.47%；2022年發(fā)生額68，800萬(wàn)元，余額35，543萬(wàn)元，占公司當(dāng)期凈資產(chǎn)的比例分別為20.67%、10.68%。上述情況，海越能源未按規(guī)定及時(shí)披露，亦未在2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年半年度報(bào)告中披露，在2022年年度報(bào)告中部分披露，但未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。

　　二、海越能源錯(cuò)誤使用總額法確認(rèn)收入，導(dǎo)致2022年半年度報(bào)告存在虛假記載。2023年4月29日，海越能源披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，其中同時(shí)調(diào)減2022年半年度合并營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本 302，081.64 萬(wàn)元。前述會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)主要是由于公司對(duì)2022年 1-6 月的部分貿(mào)易錯(cuò)誤使用總額法確認(rèn)收入，確認(rèn)相應(yīng)成本，并在2022年半年度報(bào)告中披露，導(dǎo)致公司2022 年半年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本302，081.64萬(wàn)元，分別占更正前2022年半年度報(bào)告營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本的49.33%、50.51%。

　　故中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)海越能源及相關(guān)責(zé)任主體和人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　之前，2024年6月28日，上海證券交易所作出《關(guān)于對(duì)海越能源集團(tuán)股份有限公司、控股股東銅川匯能鑫能源有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定》。2024年6月29日，海越能源發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)的公告》、《關(guān)于控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于海越能源涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰預(yù)告，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)海越能源的證券投資者展開(kāi)訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專欄）

　　宋一欣律師認(rèn)為，海越能源案的索賠條件為：2021年8月31日至2023年4月27日間買(mǎi)入海越能源股票或債券等證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)品，并在2023年4月28日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（ST海越維權(quán)入口）

　　★（律師對(duì)本案的提示與說(shuō)明）

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買(mǎi)賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序（包括重整、預(yù)重整或清算），則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開(kāi)戶信息確認(rèn)單》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。（3）從首次買(mǎi)入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章）。

　?。ū疚挠缮虾h聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過(guò)法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書(shū)匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書(shū)籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）