恒豐銀行被罰1060.68萬(wàn)元涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等8項(xiàng)違法行為

快訊 2025年01月28日 02:45 3 admin

　　1月27日金融一線消息，中國(guó)人民銀行行政處罰公示顯示，恒豐銀行股份有限公司因8項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行警告，罰款1060.68萬(wàn)元。罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3．占?jí)贺?cái)政存款或者資金；4．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

　　秦某陽(yáng)（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司個(gè)人信貸部數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)崗員工）對(duì)恒豐銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款1.1萬(wàn)元。

　　李某濤（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作））對(duì)恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，被罰款9.5萬(wàn)元。

　　曾某敏（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司普惠金融部副總經(jīng)理（主持工作））對(duì)恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。

　　趙某（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）對(duì)恒豐銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，被罰款4.5萬(wàn)元。

恒豐銀行被罰1060.68萬(wàn)元涉及違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定等8項(xiàng)違法行為