金融監(jiān)管總局：全面加強(qiáng)信托業(yè)準(zhǔn)入管理 嚴(yán)格審查股東資質(zhì)
快訊
2025年01月27日 21:45 1
admin
1月27日金融一線消息，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)金融監(jiān)管總局《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)信托業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》的通知。意見(jiàn)提出，嚴(yán)格信托公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。
全面加強(qiáng)準(zhǔn)入管理。從嚴(yán)設(shè)定信托公司機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實(shí)施業(yè)務(wù)準(zhǔn)入，對(duì)不符合條件的責(zé)令整改或退出，積極有序推進(jìn)行業(yè)減量提質(zhì)。完善對(duì)信托公司董事和高管人員的任職資格要求，并嚴(yán)格審查。加強(qiáng)信托從業(yè)人員行為管理。
嚴(yán)格審查股東資質(zhì)。對(duì)信托公司股東資質(zhì)和資金來(lái)源實(shí)施穿透式審查，嚴(yán)禁違規(guī)跨業(yè)經(jīng)營(yíng)、杠桿率過(guò)高、存在嚴(yán)重失信行為和重大違法違規(guī)記錄的企業(yè)成為信托公司主要股東或?qū)嶋H控制人。督促信托公司按照反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定管理受益所有人信息。建立股東、實(shí)際控制人“黑名單”制度。
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