券商資管也出老鼠倉，前投資經(jīng)理被罰沒4154萬，遭市場禁入10年
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轉(zhuǎn)自：財(cái)聯(lián)社
記者 封其娟
這一單老鼠倉來自券商資管的前投資經(jīng)理。
遼寧監(jiān)管局1月10日披露，某資產(chǎn)管理公司劉建義利用未公開信息交易一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)，并應(yīng)劉建義要求舉行了聽證會(huì)并聽取了相關(guān)陳述、申辯。最終，該局決定對(duì)劉建義沒收違法所得2077.32萬元，并共罰款4354.64萬元。
罰款具體包括：一、針對(duì)明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，罰款200萬元；二、針對(duì)利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得之外，并罰款4154.64萬元。
鑒于劉建義利用未公開信息從事交易活動(dòng)并獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，該局決定對(duì)劉建義采取10年市場禁入措施。禁入期間內(nèi)，不得任何在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。
罰單顯示，劉建義，男，1986年11月出生，住址：上海市浦東新區(qū)。2021年2月至2023年8月，任某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理。資管公司是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，劉建義屬于金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義先后擔(dān)任資管公司15只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理，因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶股票投資交易的未公開信息。
綜合來看，劉建義指向華泰資管原投資經(jīng)理。據(jù)公開信息，2022年6月之前，華泰資管劉建義出現(xiàn)在多家上市公司調(diào)研名單上。另外，劉建義曾在2022年年末至2023年8月1日擔(dān)任股票基金“華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長”基金經(jīng)理。據(jù)基金合同，該產(chǎn)品是面向年金客戶。
明示他人外，本人趨同交易20億盈利2000萬
遼寧監(jiān)管局已認(rèn)定，劉建義利用未公開信息，明示他人從事與未公開信息相關(guān)交易，及從事與未公開信息相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反相關(guān)規(guī)定，已構(gòu)成違法行為。
據(jù)罰單披露，劉建義本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得各有2077.32萬元、395.36萬元；趨同成交金額各超20億元、13億元；趨同金額占比均超50%；趨同交易均超百股。
針對(duì)劉建義明示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易，該局指出，2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義與楊某遠(yuǎn)聯(lián)絡(luò)，推薦楊某遠(yuǎn)交易與未公開信息相關(guān)的股票。楊某遠(yuǎn)控制使用“姜某”中信建投證券賬戶交易股票。同一時(shí)間段，“姜某”證券賬戶交易資金主要來源于楊某遠(yuǎn)家庭自有資金，資金使用和股票交易由楊某遠(yuǎn)控制，交易盈利歸屬于楊某遠(yuǎn)。
經(jīng)查，在上述區(qū)間，“姜某”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易合計(jì)股票104只，趨同股票占比65%；趨同成交金額合計(jì)13.2億元，趨同金額占比50.73%；趨同盈利合計(jì)395.36萬元。
針對(duì)劉建義利用未公開信息交易股票，該局指出，2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義聯(lián)絡(luò)柳某淵，由柳某淵本人或柳某淵轉(zhuǎn)告陸某文操作“吳某玲”方正證券賬戶進(jìn)行股票交易。
值得注意的是，交易決策主要由劉建義作出，交易資金來源于劉建義、柳某淵，收益由劉建義、柳某淵按投資比例分成。
在上述區(qū)間“吳某玲”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易股票113只，趨同股票占比58.25%，趨同成交金額20.43億元，趨同金額占比66.72%，趨同盈利2077.32萬元。
劉建義五大申辯意見被駁
罰單顯示，劉建義請(qǐng)求免除或減少對(duì)利用未公開信息從事相關(guān)證券交易行為的處罰。在聽證過程中，劉建義代理人提出五大陳述申辯意見：
其一，劉建義不知曉“吳某玲”證券賬戶、資金賬戶的賬號(hào)及密碼，未操作該賬戶，無法控制賬戶資金調(diào)撥，并非該賬戶股票交易的決策人。
其二，劉建義看好柳某淵的投資能力，委托其從事股票投資。劉建義不存在利用未公開信息交易股票的意圖，2021年與柳某淵僅有10日存在聯(lián)絡(luò)，交流頻次明顯少于同時(shí)間段趨同交易頻次，且沒有證據(jù)證明二人交流未公開信息內(nèi)容。
其三，“吳某玲”證券賬戶中，部分趨同交易時(shí)并無劉建義與柳某淵的聯(lián)絡(luò)記錄，2021年雙方聯(lián)絡(luò)當(dāng)日及其后2個(gè)交易日發(fā)生趨同交易的占比較低；“天華超凈”等16只股票的獲利機(jī)制與資管公司投資產(chǎn)品的股票交易無關(guān)，存在“吳某玲”賬戶與資管公司投資產(chǎn)品的交易方向相反或沒有同向交易、資管公司投資產(chǎn)品的買入量較少不足以影響股價(jià)、股價(jià)受市場因素影響上漲等情形；N電信等3只股票交易為中簽新股賣出，不應(yīng)計(jì)入趨同交易。
其四，劉建義在筆錄中陳述了其向柳某淵推薦買入股票的內(nèi)容，不能完全等同于劉建義利用未公開信息指使柳某淵從事股票交易，筆錄證據(jù)形成過程存在瑕疵，應(yīng)當(dāng)在使用時(shí)予以剔除。
其五，中國法院網(wǎng)刊登的文章提出辦理利用未公開信息交易刑事案件中交易趨同度應(yīng)達(dá)到60%以上的觀點(diǎn)，“吳某玲”證券賬戶趨同交易股數(shù)、金額占比均低于該標(biāo)準(zhǔn)，無法作為認(rèn)定利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的客觀依據(jù)。
但該局認(rèn)定，除剔除交易前劉建義與柳某淵沒有聯(lián)絡(luò)的交易及新股賣出交易外，對(duì)其他陳述申辯意見不予采納。
還有前券商總裁搞老鼠倉被罰沒1842萬
重慶監(jiān)管局1月9日披露，因涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為，湘財(cái)證券前任總裁孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款。此外，鑒于違法行為情節(jié)嚴(yán)重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。此番，孫永祥共被罰1842.29萬元。
罰單顯示，孫永祥涉及四方面違法。
其一，孫永祥利用未公開信息交易。
2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問。湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營證券賬戶。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取自營部門副總黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉投資信息及賬戶持倉及盈虧變化等情況。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷、孫某韜賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。余某婷賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得。
其二，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。
傅某東控制傅某東2個(gè)賬戶以及支某秋賬戶、孫某韜賬戶，同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。
其三，孫永祥還明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。
朱某堯控制自己賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。
其四，孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。
2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷賬戶和孫某韜湘賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。
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