中證協(xié)：各家券商應于月底前報送薪酬管理等從業(yè)人員有關情況
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綜合中國證券報等多家媒體報道，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）近日在行業(yè)內下發(fā)通知，要求各證券公司及證券投資咨詢公司在1月31日前向協(xié)會報送上一年度從業(yè)人員內部問責情況、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理情況、廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等。從業(yè)人員薪酬管理內控機制、考核機制、支付機制、聲譽風險管理機制的建設和執(zhí)行情況，以及薪酬考核、薪酬支付是否滿足相關監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求等，均在報送范圍之內。
據(jù)悉，根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定，證券公司及證券投資咨詢公司應當于每年1月31日前向協(xié)會報送上一年度從業(yè)人員有關情況。鑒于近年報送工作出現(xiàn)的詳略不一問題，中證協(xié)此次就報送內容相關事項進行了明確。
內部問責情況方面，券商應報送公司建立健全有效的內部執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制情況。根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》第九條第三款第（五）（六）項，公司對工作人員作出符合上述要求的內部處分處理決定數(shù)量、按要求報送至協(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫的數(shù)量，如存在未按要求及時報送的情況，需說明原因。
激勵約束機制執(zhí)行情況方面，券商應報送公司對激勵約束機制執(zhí)行情況的自查情況，包括但不限于薪酬管理內控機制、考核機制、支付機制、聲譽風險管理機制的建設和執(zhí)行情況，對違法違規(guī)或導致公司有過度風險敞口相關責任人員的內部追責情況，重點核查薪酬考核、薪酬支付是否滿足相關監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求。
投資行為管理情況方面，券商應報送公司目前有關從業(yè)人員投資行為管理的制度情況；公司投資行為管理（監(jiān)測）系統(tǒng)建設及實現(xiàn)功能情況；公司關于投資申報的人員范圍、申報內容、申報要求及申報頻率情況；投資行為管理有關稽核審計機制及要求；公司相關從業(yè)人員違規(guī)線索及懲戒案例情況；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的投資行為管理要求及實際申報情況。
廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況方面，券商應報送公司對廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況的自查情況，包括但不限于廉潔從業(yè)制度在公司財務管理、聘用第三方、利益沖突識別和管理、人員管理、保密信息管理中的執(zhí)行情況，廉潔從業(yè)內部專項檢查情況，重點核查各部門及工作人員在重點風險領域開展證券業(yè)務活動是否符合廉潔從業(yè)要求。
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