違規(guī)炒股屢禁不止！多地證監(jiān)局同日開罰單，這些細(xì)節(jié)曝光
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監(jiān)管三令五申之下，仍有證券從業(yè)人員鋌而走險(xiǎn)“觸紅線”。新年伊始，多家券商或相關(guān)責(zé)任人因違規(guī)炒股吃了罰單。
多地證券局日前開出罰單，涉及國都證券、華源證券等公司或責(zé)任人。隨著處罰落地，一些從業(yè)人員長期違規(guī)炒股的細(xì)節(jié)也隨之曝光。
數(shù)據(jù)顯示，2024年，針對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管全年發(fā)出罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。
國都證券及其原總經(jīng)理雙雙被罰
1月3日晚間，北京證監(jiān)局披露了對國都證券出具警示函的決定，并披露了對該公司原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)的行政處罰決定，后者被罰款15萬元。
楊江權(quán)自2020年8月起先后擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)，截至去年11月中旬仍為該公司員工。
楊江權(quán)被罰，因違規(guī)持有科創(chuàng)板股票成大生物近兩年時(shí)間。
處罰決定書顯示，自2022年10月28日成大生物股票解除限售的首日，到去年6月28日期間，楊江權(quán)使用本人在國都證券的證券賬戶持有成大生物8萬股。在遭北京證監(jiān)局約談后，楊江權(quán)將持股悉數(shù)賣出，最終虧損約130.9萬元。
被楊江權(quán)盯上的成大生物，2021年10月登陸科創(chuàng)板。該公司曾于2014年底掛牌新三板，2018年沖刺港股上市，后終止赴港上市，轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板。
此番處罰結(jié)果落地前，楊江權(quán)就曾遭證監(jiān)會(huì)立案。據(jù)國都證券去年10月22日公告，楊江權(quán)于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)不能履行公司高級管理人員職務(wù)。同日，公司董事會(huì)收到楊遞交的辭職報(bào)告。
國都證券也因?qū)臉I(yè)人員投資行為監(jiān)測不到位等被罰。據(jù)處罰決定書披露，國都證券存在兩大問題，一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全，二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。
17年券商老員工違規(guī)炒股近十年
深圳證監(jiān)局1月3日也公布了兩張罰單，開給兩名證券從業(yè)人員譚睿、蘇寶亮，兩人均存在違規(guī)炒股行為。
譚睿有17年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，違規(guī)炒股長達(dá)近10年。
據(jù)披露，2007年7月至今，譚睿為證券公司從業(yè)人員，違規(guī)炒股發(fā)生在2014年8月8日至2023年12月11日期間。上述時(shí)段，譚睿操作“姚某某”證券賬戶，持有買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債，累計(jì)虧損約58.5萬元，期末仍持有國電電力、ST聯(lián)絡(luò)、蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)3只股票。
深圳證監(jiān)局決定責(zé)令譚睿依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬元罰款。
也有券商員工違規(guī)炒股獲利頗豐。上述披露顯示，蘇寶亮在擔(dān)任券商員工的8年間，有近6年時(shí)間利用他人證券賬戶買賣股票或可轉(zhuǎn)債。
2016年1月至2024年3月，蘇寶亮為證券公司從業(yè)人員。2018年6月13日至2024年2月28日期間，其使用詹某茂、冀某龍名下賬戶，持有買賣平安銀行、光大證券（維權(quán)）、隆22轉(zhuǎn)債等多只股票或可轉(zhuǎn)債，累計(jì)盈利147.04萬元。
深圳證監(jiān)局決定，沒收蘇寶亮上述違法所得，并對其處以75萬元罰款，合計(jì)罰沒金額約222.04萬元。
華源證券分公司一員工被罰，則事發(fā)違規(guī)操作客戶證券賬戶等。
據(jù)山西證監(jiān)局1月3日披露，朱仁來在華源證券山西分公司從業(yè)期間存在三項(xiàng)問題：違規(guī)操作客戶證券賬戶；向客戶提供開通科創(chuàng)板知識(shí)測評答案；未完整報(bào)備實(shí)際使用所有設(shè)備的MAC地址。
就此，該局對朱仁來出具警示函，并要求限期內(nèi)提交書面報(bào)告。
監(jiān)管嚴(yán)查違規(guī)炒股
對屢屢出現(xiàn)的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管也頻出重拳“露頭就打”。
據(jù)市場數(shù)據(jù)，2024年，監(jiān)管全年發(fā)出相關(guān)罰單超百張，涉及從業(yè)人員超150名、券商10余家。
從近一個(gè)月的情況來看，2024年12月，信達(dá)證券、國海證券等就因此吃了罰單。
其中，廣西證監(jiān)局去年12月27日披露，韋宗敏等6人于2022年以前作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，該局對6人出具警示函。公開資料顯示，幾人均為國海證券前員工。同日，國海證券因規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，也被出具警示函。
信達(dá)證券則被“點(diǎn)名”未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，并因此被罰。
據(jù)北京證監(jiān)局披露，信達(dá)證券存在賬戶實(shí)名制管理、客戶權(quán)益保護(hù)和人員管理不到位情況，例如，未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時(shí)性和有效性不足。信達(dá)證券因此被出具警示函。
拉長時(shí)間線來看，證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
不僅如此，員工違規(guī)炒股，涉事券商也將被扣分。早前，就券商2023年文化建設(shè)評估，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就進(jìn)一步明確評估指標(biāo)。按照新口徑，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的，券商或?qū)⒃谧栽u時(shí)被扣分。
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