中央金融工作會議提出“培育一流投資銀行和投資機構(gòu)”；國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（下稱新“國九條”）；中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》……一系列戰(zhàn)略部署，充分體現(xiàn)了國家對資本市場的高度重視，以及對金融機構(gòu)中長期發(fā)展的殷切期望。

　　在深圳證監(jiān)局指導(dǎo)下，深圳轄區(qū)公募行業(yè)深入學(xué)習(xí)貫徹落實中央金融工作會議和新“國九條”精神，堅持以客戶為中心，踐行信義義務(wù)和合規(guī)文化，回歸本源夯實專業(yè)投資能力，在服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、建設(shè)一流投資機構(gòu)等方面作出積極探索。

　　下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)引導(dǎo)轄區(qū)基金公司發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)投資者作用，為實體經(jīng)濟創(chuàng)造“價值”、為服務(wù)民生增添“溫度”，胸懷“國之大者”，強化使命擔(dān)當(dāng)，為推動金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻深圳公募力量。

　　南方基金修煉內(nèi)功 努力建設(shè)一流投資機構(gòu)

　　◎記者 何漪

　　近期，南方基金將學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會議和新“國九條”精神作為重要任務(wù)，始終堅守公募基金行業(yè)發(fā)展的政治性、人民性，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實踐全面推進落實，積極建設(shè)一流投資機構(gòu)，助力金融高質(zhì)量發(fā)展。

　　堅守資管初心 強化使命擔(dān)當(dāng)

　　南方基金表示，公司多措并舉，深刻把握金融工作的政治性和人民性。

　　一是服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，促進實體經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。公司加強戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研究，引導(dǎo)資金投向相關(guān)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀標(biāo)的，同時積極布局發(fā)展科技主題產(chǎn)品。

　　二是牢牢把握以人民為中心的價值導(dǎo)向，著力提升投資者長期回報，增強客戶服務(wù)能力，更好服務(wù)居民財富管理需求。具體來看：打造投研核心競爭力，提升投資者盈利體驗；構(gòu)建專業(yè)化、智能化投資者陪伴服務(wù)體系；為客戶提供一站式、全周期、全場景的基金理財服務(wù)，積極建設(shè)精準(zhǔn)化投資顧問服務(wù)平臺；積極創(chuàng)設(shè)與投資者回報掛鉤產(chǎn)品。

　　三是強化合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，牢固樹立風(fēng)險防范意識。公司持續(xù)加強內(nèi)控管理，完善風(fēng)險防范和約束機制，筑牢合規(guī)文化基礎(chǔ)。

　　四是積極塑造優(yōu)良企業(yè)文化，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供文化引領(lǐng)和精神支撐。公司堅持文化和經(jīng)營兩手抓、兩手硬，成立了企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，發(fā)布了《南方基金企業(yè)文化大綱》《南方原則》等行為準(zhǔn)則，形成了較為完善的企業(yè)文化落地支撐體系。

　　持續(xù)修煉內(nèi)功 樹立特色品牌

　　南方基金表示，當(dāng)前，公司全面落實做好金融“五篇大文章”、深化資本市場改革開放、夯實權(quán)益類基金基本盤等各項要求，在科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融，以及指數(shù)業(yè)務(wù)、投顧業(yè)務(wù)方面持續(xù)發(fā)力，樹立特色品牌。

　　一是積極落實國家應(yīng)對人口老齡化的戰(zhàn)略部署，助力養(yǎng)老金業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展。公司專門搭建了混合資產(chǎn)投研團隊開展養(yǎng)老金管理，形成了多層次養(yǎng)老資產(chǎn)管理體系和多元化投資策略。

　　二是以踐行可持續(xù)發(fā)展理念為己任，爭做ESG責(zé)任投資先鋒。公司積極推進ESG與投研深度融合，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品供給、豐富ESG產(chǎn)品譜系，積極參與ESG生態(tài)圈建設(shè)，推動形成綠色發(fā)展合力。

　　三是扎實推進數(shù)智化轉(zhuǎn)型，打造聰明的資產(chǎn)管理公司。公司形成了“以云原生技術(shù)為底座，以業(yè)務(wù)中臺和數(shù)據(jù)中心為支撐，以自研的歐拉資產(chǎn)管理系統(tǒng)和智慧辦公系統(tǒng)為載體”頂層規(guī)劃，推進公司向數(shù)智化、聰明的資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)型。

　　四是堅持國際化發(fā)展方向，推進高水平開放。公司在行業(yè)內(nèi)較早開展國際業(yè)務(wù)并持續(xù)布局跨境金融產(chǎn)品，依托境外子公司實現(xiàn)全球化配置。

　　五是積極推進指數(shù)化投資發(fā)展，形成差異化業(yè)務(wù)優(yōu)勢。公司深耕指數(shù)業(yè)務(wù)，搭建了全市值、行業(yè)主題、跨境、因子等全方位產(chǎn)品體系，支持實體經(jīng)濟發(fā)展。

　　六是高度重視基金投顧業(yè)務(wù)，提升投資者獲得感。公司傾力打造的“司南投顧”服務(wù)平臺，致力于建立起與客戶間的信任和強鏈接，根據(jù)客戶投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、特定場景等需求，研發(fā)了多樣化組合策略，累計服務(wù)客戶數(shù)量超50萬人。

　　鑄強發(fā)展內(nèi)核 打造一流機構(gòu)

　　南方基金表示，未來將沿著金融高質(zhì)量發(fā)展指引的方向，圍繞六大方向打造核心競爭力。

　　一是持續(xù)修煉投研內(nèi)核。公司不斷強化“平臺型、團隊制、一體化、多策略”投研體系建設(shè)，搭建梯次配備合理、投資風(fēng)格鮮明且穩(wěn)定的專業(yè)人才隊伍，提升研究深度和投資專業(yè)度，持續(xù)加大對符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、突破關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè)的支持力度，服務(wù)國民經(jīng)濟重點領(lǐng)域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。

　　二是深入踐行ESG理念。公司將繼續(xù)把ESG理念全面納入長期發(fā)展戰(zhàn)略與日常經(jīng)營管理，持續(xù)完善ESG評級體系。

　　三是深化買方思維、轉(zhuǎn)變客戶服務(wù)方式。公司以投資者利益為核心，積極落實公募基金費率改革要求；積極探索與投資者回報相掛鉤的產(chǎn)品創(chuàng)新，促進基金管理人和投資者利益共擔(dān)。

　　四是堅定打造養(yǎng)老金管理戰(zhàn)略高地。公司將加強養(yǎng)老金業(yè)務(wù)團隊建設(shè)，創(chuàng)造長期、穩(wěn)健的投資收益；大力發(fā)展個人養(yǎng)老金產(chǎn)品，積極探索養(yǎng)老投顧業(yè)務(wù)，提供綜合性個人養(yǎng)老服務(wù)。

　　五是加快推動數(shù)智化轉(zhuǎn)型。公司將利用科技賦能資管全業(yè)務(wù)鏈條，在智能化投研平臺、客戶畫像系統(tǒng)、智能化基金理財平臺與投顧系統(tǒng)、數(shù)字化中臺、合規(guī)風(fēng)控管理系統(tǒng)等方面重點發(fā)力。

　　六是強化合規(guī)風(fēng)控、堅守底線思維。公司堅持把防控風(fēng)險，牢固樹立“合規(guī)為先、行穩(wěn)致遠”理念，持續(xù)將風(fēng)險管理融入經(jīng)營管理全過程，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險與自身承受能力相匹配。

　　博時基金 正心正行 服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

　　◎記者 何漪

　　新“國九條”為推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展明確了方向。博時基金表示，將認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，以優(yōu)秀文化正心正行，充分發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)人民財富管理需求的功能。

　　以優(yōu)秀文化正心正行

　　成立以來，博時基金秉持“合規(guī)穩(wěn)健、專精卓越、客戶導(dǎo)向、責(zé)任擔(dān)當(dāng)”核心價值觀，多層次、立體化、高質(zhì)量地開展文化建設(shè)工作。

　　博時基金深入踐行“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的公募基金行業(yè)文化，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的政治引領(lǐng)作用，切實增強金融報國情懷，堅守行業(yè)的人民性，貫徹落實金融服務(wù)實體經(jīng)濟的根本要求。博時基金成立落實“1+N”專班，由公司黨委抓落實，將文化建設(shè)和黨建工作深度融合，堅持長期主義，踐行價值投資，回歸“為投資者創(chuàng)造價值”的初心，持續(xù)為客戶創(chuàng)造價值。

　　做好金融“五篇大文章”

　　做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章，是博時基金服務(wù)國家發(fā)展大局、推動高質(zhì)量發(fā)展、提升投資質(zhì)效的重要戰(zhàn)略方向。

　　科技金融方面，博時基金不斷完善投研框架，打通“產(chǎn)政學(xué)研”，建立全方位深入跟蹤科技產(chǎn)業(yè)的投研體系。公司積極利用金融科技打造智能化投研體系，數(shù)智化賦能提升資產(chǎn)定價能力。公司提升對科技投資的規(guī)模和質(zhì)量，打造科創(chuàng)產(chǎn)品的產(chǎn)品矩陣和旗艦，持續(xù)布局科技主題的主動權(quán)益基金和被動指數(shù)基金合計超過60只，總規(guī)模超600億元，以實際行動支持尖端高科技、人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。

　　綠色金融方面，博時基金把綠色與可持續(xù)發(fā)展作為重要戰(zhàn)略目標(biāo)。綠色投資能力建設(shè)上，公司建設(shè)綠色投研評價框架，搭建專業(yè)ESG研究團隊，不斷完善ESG評分體系，開展ESG深度研究，注重ESG體系與傳統(tǒng)投研打通，推動行業(yè)ESG標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展和統(tǒng)一。綠色產(chǎn)品體系建設(shè)上，公司不斷完善產(chǎn)品系列，加強與長期投資基金在綠色投資上的合作。

　　普惠金融方面，博時基金堅持金融工作的人民性，在“普”“惠”上下工夫：一是持續(xù)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，通過互聯(lián)網(wǎng)讓基金產(chǎn)品惠及更多的長尾客戶；二是不斷探索新產(chǎn)品、新工具、新場景、新能力，通過直播、財富號等線上方式，實現(xiàn)全天候陪伴；三是充分踐行公募基金高質(zhì)量發(fā)展要求，堅持資產(chǎn)配置先行，利用資產(chǎn)配置思維布局產(chǎn)品、持營產(chǎn)品；四是積極落實證監(jiān)會公募基金費率改革工作要求，首批公告下調(diào)旗下主動權(quán)益類基金費率水平，促進行業(yè)健康發(fā)展。

　　養(yǎng)老金融方面，博時基金積極構(gòu)建三支柱協(xié)同發(fā)展的養(yǎng)老金業(yè)務(wù)模式，做好養(yǎng)老產(chǎn)品布局和客戶服務(wù)，多方面協(xié)同發(fā)展：一是優(yōu)化社保服務(wù)，緊密跟進社保新產(chǎn)品設(shè)計及前沿產(chǎn)品策略研究，做好研究和投資的服務(wù)；二是積極發(fā)展企業(yè)年金，持續(xù)打造專業(yè)年金投資團隊，持續(xù)做優(yōu)年金投資業(yè)績；三是加快發(fā)展第三支柱，加大個人養(yǎng)老產(chǎn)品的布局力度，積極開發(fā)各類風(fēng)格穩(wěn)定、策略清晰的養(yǎng)老FOF產(chǎn)品；四是加強投資者養(yǎng)老的教育和陪伴服務(wù)、打通投顧業(yè)務(wù)、構(gòu)建線上線下立體的博時養(yǎng)老生態(tài)圈，不斷提升大眾對養(yǎng)老金融產(chǎn)品的認(rèn)知度和認(rèn)可度。

　　數(shù)字金融方面，博時基金推動業(yè)務(wù)與技術(shù)緊密的結(jié)合，全面進行數(shù)智化、智能化轉(zhuǎn)型。公司以數(shù)智化助力高質(zhì)量發(fā)展為宗旨，將科技與業(yè)務(wù)深度融合，在行業(yè)中率先成立了人工智能實驗室，與中國計算機學(xué)會、阿里云共同舉辦了金融行業(yè)首個大模型大賽。下一步，博時基金將廣泛推進大模型在智能投研、智能服務(wù)、智能風(fēng)控、智能辦公等方面的應(yīng)用，力爭走在行業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型的最前沿。

　　全力提升財富管理能力

　　博時基金表示，要服務(wù)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，為客戶創(chuàng)造價值。

　　首先，全力促進以投資能力和服務(wù)能力為核心的財富管理能力。公司全面提升投研能力，促進平臺建設(shè)，推動宏觀產(chǎn)業(yè)研究和個股研究的打通；進一步深化投研一體化改革，提高投研轉(zhuǎn)換效率，加強投資精細化管理，通過“七個抓”全面提升權(quán)益投資能力；進一步促進主動權(quán)益和量化權(quán)益的結(jié)合。

　　公司全力鞏固固收投資優(yōu)勢，在各個細分領(lǐng)域打造精品旗艦；全力提升“固收+”投資能力，發(fā)展多資產(chǎn)配置能力。同時，公司以客戶價值創(chuàng)造為中心，全面提升客戶服務(wù)的能力，加強產(chǎn)品與客戶的匹配度，提升客戶服務(wù)專業(yè)水平，做好客戶資產(chǎn)的配置。

　　其次，不斷提升數(shù)智化的能力，特別是加快大模型的運用，加快推進“兩橫八縱”的數(shù)智化整體布局，在降本增效、模式創(chuàng)新上切實取得實效。

　　最后，完善合規(guī)風(fēng)險管理的制度流程，全面提升風(fēng)險管理能力。以風(fēng)險管理委員會建設(shè)為核心，加強對各項風(fēng)險的管理，打通各業(yè)務(wù)條線，實現(xiàn)風(fēng)險管控全覆蓋。全面加強信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等重要領(lǐng)域的風(fēng)險防范，提升數(shù)智化下的風(fēng)險監(jiān)控能力。

　　景順長城 回歸本源 提升投資者獲得感

　　◎記者 何漪

　　景順長城基金持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹新“國九條”精神，踐行金融為民的理念，堅守初心、回歸本源、精益求精、修好內(nèi)功、合規(guī)經(jīng)營，全力打磨投資能力，努力提升投資者長期回報與獲得感，助力金融強國建設(shè)。

　　堅持長期主義理念

　　景順長城基金堅持長期主義理念，堅持“寧取細水長流，不要驚濤裂岸”的投資理念。對于基金經(jīng)理，景順長城基金要求從基本面出發(fā)，追求持續(xù)的長期收益，與持有人利益和市場長期方向保持一致。在業(yè)績考核上，看重3年、5年等中長期業(yè)績。當(dāng)業(yè)績出現(xiàn)波動時，給予基金經(jīng)理充分的調(diào)整期，盡量避免基金經(jīng)理出現(xiàn)短期化的投資行為。

　　基于業(yè)績歸因和組合特征數(shù)據(jù)分析，景順長城基金采取風(fēng)格回顧機制。針對每個基金經(jīng)理管理的組合，定期形成詳細的業(yè)績、風(fēng)險數(shù)據(jù)分析報告，由投研高管和風(fēng)控人員提出問題清單，基金經(jīng)理當(dāng)面回答，從而評估基金經(jīng)理當(dāng)期的投資行為是否符合長期投資理念，檢視基金經(jīng)理風(fēng)格是否穩(wěn)定持續(xù)。

　　景順長城基金表示，通過上述機制安排，保證基金經(jīng)理的投資質(zhì)量，以及業(yè)績可解釋、可重復(fù)、可預(yù)測，并為投資者刻畫出清晰、明確的風(fēng)險收益特征。

　　在硬性制度約束下的同時，還應(yīng)建設(shè)軟性的公司文化。景順長城基金堅持寬松、包容的公司氛圍，扁平架構(gòu)，淡化層級，形成溝通機制透明、決策高效、尊重專業(yè)人才的公司文化；堅持以客為尊、專業(yè)誠信、卓越高效、平等務(wù)實、合作擔(dān)當(dāng)?shù)暮诵膬r值觀。

　　景順長城基金堅持以客為尊的經(jīng)營管理理念，重視投教和客戶陪伴，努力引導(dǎo)投資者理性投資，提升投資者長期回報和獲得感。公司先后發(fā)布了《權(quán)益類基金個人投資者調(diào)研白皮書》《公募權(quán)益類基金投資者盈利洞察報告》等，研究客戶投資行為和基民所需服務(wù)。

　　持續(xù)提升投資管理能力

　　景順長城基金加強投資能力建設(shè)，旨在為投資者提供長期的投資回報。

　　主動權(quán)益投資能力方面，景順長城基金夯實投研能力，持續(xù)提升權(quán)益主動管理能力，進一步細化投資風(fēng)格，繼續(xù)發(fā)展和補充不同的投資風(fēng)格；在重視基本面研究的同時，鼓勵基金經(jīng)理形成自己的風(fēng)格。

　　打造多資產(chǎn)管理方面，景順長城基金在固收領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，引進優(yōu)秀的固收投資人才，大力發(fā)展固收+業(yè)務(wù)，使得純債業(yè)務(wù)、固收+業(yè)務(wù)在規(guī)模增長和產(chǎn)品業(yè)績上實現(xiàn)良性循環(huán)；加強被動投資投入，沿著國際化與特色化戰(zhàn)略方向發(fā)展，持續(xù)豐富產(chǎn)品線；加速補齊FOF產(chǎn)品線，壯大資產(chǎn)配置團隊，提升個人養(yǎng)老金服務(wù)能力，提高服務(wù)第三支柱的綜合能力，積極支持投顧業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　景順長城基金表示，將進一步夯實投研能力，持續(xù)提升投資管理能力，通過投研建設(shè)與產(chǎn)品創(chuàng)新并行，不斷加大在科技領(lǐng)域的投資布局，發(fā)揮金融對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)振興的支持作用。在股票、固收、量化、指數(shù)、資產(chǎn)配置等方面，為投資者提供豐富多元、投資便利的配置工具。

　　努力提升投資者獲得感

　　景順長城基金開展業(yè)務(wù)時，合規(guī)先行，充分評估，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，堅持基金持有人利益優(yōu)先原則，保護投資者利益。

　　景順長城基金高度重視合規(guī)培訓(xùn)工作，加強合規(guī)精神傳導(dǎo)，培育公司合規(guī)文化：一方面，針對全體員工開展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn)；另一方面，針對合規(guī)管控風(fēng)險較大的業(yè)務(wù)部門，開展專項合規(guī)培訓(xùn)。

　　景順長城基金組織編撰《法規(guī)速遞》《監(jiān)管動態(tài)》等材料，向全體員工進行法規(guī)宣導(dǎo)與案例通報，提升合規(guī)培訓(xùn)的有效性；對于違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度等行為，強化合規(guī)問責(zé)。

　　景順長城基金表示，公司將繼續(xù)堅持依法合規(guī)經(jīng)營，恪守信托義務(wù)和責(zé)任；持續(xù)開展合規(guī)培訓(xùn)工作，加強合規(guī)精神傳導(dǎo)，培育公司合規(guī)文化。突出以人民為中心的價值取向，不斷滿足人民群眾日益增長的財富管理需求，堅守初心、回歸本源、精益求精、修好內(nèi)功、合規(guī)經(jīng)營，全力打磨投資能力，努力提升投資者長期回報與獲得感，助力金融強國建設(shè)。