年底券商罰單扎堆:中金等三龍頭同日遭罰,民生證券接連收監(jiān)管函
快訊
2024年12月23日 01:45 1
admin
來源:@究竟視頻微博
#中金中信招商證券同日被罰#【#年底券商罰單扎堆#:中金等三龍頭同日遭罰,民生證券接連收監(jiān)管函】2024年行至年尾,在壓實中介機構(gòu)責任的嚴監(jiān)管背景下,這一年里,資本市場“看門人”屢屢吃罰單。時值年末,龍頭券商的罰單仍接連而至。
中金公司20日晚間公告稱,公司收到證監(jiān)會行政處罰決定書,因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項目中未勤勉盡責,證監(jiān)會對中金公司及兩名保薦代表人給予警告,合計罰沒1100萬。同日,中信證券、招商證券被深圳證監(jiān)局出具警示函,二者均存在經(jīng)紀業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足的問題。
包括上述幾家在內(nèi),本月以來,華鑫證券、華金證券等也吃了罰單,事發(fā)經(jīng)紀業(yè)務(wù)制度不完善、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范等。
民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點名”,均因IPO項目違規(guī)而起,先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項目被上交所監(jiān)管警示,日前又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項目被深交所書面警示。
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