重罰！ *** 出手

快訊 2024年12月21日 14:00 2 admin

　　炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，2018年8月20日至12月27日（操縱期間），陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東等與袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森開(kāi)展股票交易合作，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東一方提供部分賬戶及資金，由袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森一方進(jìn)行交易決策并提供交易場(chǎng)地、安排人員下單。

重罰！證監(jiān)會(huì)出手

　　最終，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森違法所得16537712.31元，并處以33075424.62元罰款。

　　多人被采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　操縱期間，上述當(dāng)事人實(shí)際控制使用53個(gè)賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，影響“偉隆股份”股價(jià)。經(jīng)計(jì)算，賬戶組操縱行為獲利16537712.31元。

　　當(dāng)事人及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)。

　　陳柳毅、陳柳增提出：1．交由袁達(dá)等人打理的相關(guān)證券賬戶的交易決策者為袁達(dá)，陳柳毅、陳柳增一方不具有相關(guān)證券賬戶的實(shí)際使用權(quán)。2．陳柳毅、陳柳增未實(shí)際控制“林某”等4個(gè)證券賬戶。3．陳柳增僅根據(jù)安排在現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控，并有跟買(mǎi)操作，不應(yīng)認(rèn)定為違法嫌疑人。4．陳柳毅系出借賬戶給袁達(dá)打理，不知曉袁達(dá)賬戶組交易賬號(hào)密碼和持倉(cāng)成本、數(shù)量，不具有通盤(pán)操縱的主導(dǎo)決策權(quán)或商議權(quán)，其自行交易的賬戶屬于不具有操縱意圖的跟買(mǎi)行為，因此也不應(yīng)被認(rèn)定為操縱主體。

　　袁達(dá)提出：1．當(dāng)事人之間的責(zé)任劃分不公平，與提供證券賬戶數(shù)量、資金量、盈利情況等因素不相匹配。2．袁達(dá)有檢舉揭發(fā)行為，應(yīng)從輕處罰。

　　李學(xué)森提出：1．李學(xué)森與吳碩之間為借貸關(guān)系。2．李學(xué)森僅于2018年8月與陳柳毅等人見(jiàn)過(guò)一面，當(dāng)時(shí)并未提及股票合作事宜。3．李學(xué)森既未提供交易場(chǎng)地、亦未進(jìn)行交易決策并安排人員下單，從未與吳碩、袁達(dá)就案涉操縱行為產(chǎn)生合意。4．吳碩、袁達(dá)的證言與事實(shí)不符，本案不存在其他證據(jù)證明李學(xué)森實(shí)施了案涉違法行為。

　　呂延提出：1．呂延僅出借部分證券賬戶，對(duì)該賬戶的交易方式、交易情況均不知曉，無(wú)操縱證券市場(chǎng)的行為或故意。2．呂延利用證券賬戶自行跟買(mǎi)的部分不應(yīng)認(rèn)定為共同操縱。3．呂延未實(shí)際控制“李某”等3個(gè)證券賬戶，系受人委托代為操作或由他人跟風(fēng)購(gòu)買(mǎi)，與呂延無(wú)關(guān)。4．涉案行為超出行政處罰時(shí)效，應(yīng)不予處罰。

　　葉曉波提出：1．葉曉波未實(shí)際控制“陳某”等2個(gè)證券賬戶。2．存在操作痕跡的相關(guān)證券賬戶均為自用賬戶，與本案無(wú)關(guān)。

　　高躍東提出：1．高躍東僅是將股票賬戶和資金交給袁達(dá)等人打理，不具有操縱市場(chǎng)的主觀故意。2．對(duì)操縱行為及倉(cāng)位不知情，亦未參與過(guò)交易操縱，在現(xiàn)場(chǎng)是為了保障資金安全，不具有操縱的客觀行為。3．高躍東未實(shí)際控制其中“江某”證券賬戶。4．涉案行為超出行政處罰時(shí)效，應(yīng)不予處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

　　陳柳毅、陳柳增違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳柳毅采取6年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)陳柳增采取4年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　多人操縱“三峽旅游”等個(gè)股

　　有當(dāng)事人辯稱“系被欺騙參與相關(guān)事宜”

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站更新披露的另一則行政處罰決定書(shū)同樣指向操縱市場(chǎng)。

　　根據(jù)行政處罰決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)對(duì)王洋（金麒麟分析師）、鄧龍輝、高艷明、劉慧、李素云、張彥賢共同操縱“三峽旅游”股票價(jià)格，王洋、秦本軍共同操縱“萊茵生物（維權(quán)）”股票價(jià)格，王洋操縱“中原內(nèi)配”股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王洋、高艷明、張彥賢、李素云實(shí)際控制使用“陳某鳴”等57個(gè)證券賬戶于2019年10月15日至2022年4月22日交易“三峽旅游”，王洋實(shí)際控制使用“陳某鳴”等28個(gè)證券賬戶于2021年4月14日至11月15日交易“萊茵生物”，王洋實(shí)際控制使用“陳某鳴”等24個(gè)證券賬戶于2021年6月2日至12月10日交易“中原內(nèi)配”。

重罰！證監(jiān)會(huì)出手

　　當(dāng)事人及其代理人提出如下申辯意見(jiàn)。

　　鄧龍輝提出：1．沒(méi)有操縱股票的動(dòng)機(jī)，沒(méi)想過(guò)操縱股票，也不懂操縱股票。2．沒(méi)有參與操縱股票的實(shí)際行為，沒(méi)有提供操縱賬戶也沒(méi)有指揮操縱。3．沒(méi)有不法獲利。4．屬于初犯，不懂法，情節(jié)輕微、生活困難。綜上，請(qǐng)求減輕處罰或者不予處罰。

　　高艷明提出：1．沒(méi)有實(shí)施操縱證券市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)和意圖，不存在合謀操縱故意。2．客觀上沒(méi)有實(shí)施操縱證券市場(chǎng)的行為。3．操縱期間認(rèn)定及違法所得計(jì)算有誤。4．行政處罰結(jié)果有失公允。綜上，請(qǐng)求從輕、減輕處罰或者不予處罰。

　　劉慧提出：1．沒(méi)有參與案涉操縱證券市場(chǎng)行為。其與王洋團(tuán)隊(duì)之間僅是委托理財(cái)關(guān)系，不知悉相關(guān)違法交易事實(shí)。2．沒(méi)有違法所得。其資金涉及的涉案賬戶為虧損，依法不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)任何違法所得及罰款。3．行政處罰過(guò)重。綜上，請(qǐng)求減輕處罰或者不予處罰。

　　李素云提出：1．主觀上并無(wú)操縱市場(chǎng)的意圖。系被欺騙參與相關(guān)事宜，從未與王洋聯(lián)系過(guò)，不知悉王洋具體操作。2．未獲得任何違法所得。3．屬于偶犯、初犯，主動(dòng)改正不當(dāng)行為，減輕違法行為危害后果，積極配合調(diào)查。綜上，請(qǐng)求從輕、減輕處罰。

　　張彥賢提出：系被欺騙參與相關(guān)事宜，未獲得任何違法所得，對(duì)其處罰過(guò)重，請(qǐng)求從輕、減輕處罰。

　　秦本軍提出：1．主觀上沒(méi)有操縱證券市場(chǎng)的故意。2．客觀上未實(shí)施操縱證券市場(chǎng)的行為。3．違法所得計(jì)算有誤。4．行為輕微并及時(shí)改正，量罰及責(zé)任分配不當(dāng)。綜上，請(qǐng)求減輕處罰或者不予處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)均不予采納。

　　最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王洋、鄧龍輝、高艷明、劉慧、李素云、張彥賢操縱“三峽旅游”行為，沒(méi)收違法所得12308370.76元，并處以36925112.28元罰款。

　　對(duì)王洋、秦本軍操縱“萊茵生物”行為，沒(méi)收違法所得1381849.02元，并處以4145547.06元罰款。

　　對(duì)王洋操縱“中原內(nèi)配”行為，沒(méi)收違法所得9555085.5元，并處以28665256.5元罰款。

　　鑒于當(dāng)事人王洋、秦本軍的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王洋、秦本軍分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

標(biāo)簽：重罰 *** 出手