宣布了！民生證券，被采取監(jiān)管措施！

快訊 2024年12月08日 03:15 1 admin

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　　【導(dǎo)讀】民生證券、容誠所被上交所予以監(jiān)管警示，事涉福特科項(xiàng)目

　　中國基金報(bào)記者晨曦

　　IPO“撤單”后，最新監(jiān)管“罰單”來了！

　　12月6日，上交所公布多份監(jiān)管措施及紀(jì)律處分決定。其中，民生證券、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所被予以監(jiān)管警示，IPO“折戟”的福特科、實(shí)控人及相關(guān)責(zé)任人、兩名保薦代表人、兩名簽字會(huì)計(jì)師被予以通報(bào)批評(píng)。

宣布了！民生證券，被采取監(jiān)管措施！

　　據(jù)了解，福特科由民生證券保薦，擬融資金額為4.57億元。該項(xiàng)目于2021年6月獲受理，同年12月通過上市委會(huì)議，2022年1月提交注冊(cè)。2023年3月，福特科及民生證券提交申請(qǐng)，主動(dòng)撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件。同年4月，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)福特科終止發(fā)行注冊(cè)程序。

　　決定書顯示，福特科存在審核問詢回復(fù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，研發(fā)人員、研發(fā)投入相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，內(nèi)控建設(shè)信息披露與實(shí)際情況不符等問題，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也存在未勤勉盡責(zé)、開展核查工作不到位等情況。

　　民生證券、容誠所遭監(jiān)管警示

　　決定書顯示，民生證券作為福特科IPO項(xiàng)目的保薦人，存在兩項(xiàng)保薦職責(zé)履行不到位的情形：

　　一是未完整、充分核查發(fā)行人涉及資金占用事項(xiàng)。根據(jù)申報(bào)文件，發(fā)行人稱已對(duì)其報(bào)告期內(nèi)存在的資金占用等情形整改完畢，共涉及11000.96萬元。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人在報(bào)告期內(nèi)仍存在未披露的資金占用。民生證券未完整、充分核查發(fā)行人涉及的相關(guān)資金占用事項(xiàng)，發(fā)表的核查結(jié)論與現(xiàn)場(chǎng)檢查查明事實(shí)不符。

　　二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)人員、研發(fā)投入相關(guān)信息披露?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人2020年末在冊(cè)的160名專職研發(fā)人員中有18名存在異常情況，包括在截止日前已離職、從事非研發(fā)活動(dòng)、不了解所從事研發(fā)項(xiàng)目基本情況等。

　　同時(shí)，發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺失，難以準(zhǔn)確測(cè)算研發(fā)人員異常、研發(fā)固定資產(chǎn)與生產(chǎn)固定資產(chǎn)混同、部分非研發(fā)人員進(jìn)行研發(fā)領(lǐng)料活動(dòng)等對(duì)研發(fā)費(fèi)用的影響，最多將導(dǎo)致報(bào)告期內(nèi)研發(fā)投入累計(jì)減少516.08萬元。民生證券對(duì)發(fā)行人研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額核查不到位，導(dǎo)致發(fā)行人信息披露不準(zhǔn)確。

　　上交所表示，發(fā)行人資金占用、研發(fā)人員及研發(fā)投入等事項(xiàng)經(jīng)多輪問詢，保薦人未能勤勉盡責(zé)，開展核查工作不到位、不充分、不審慎，導(dǎo)致信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。基于以上違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對(duì)民生證券予以監(jiān)管警示。

宣布了！民生證券，被采取監(jiān)管措施！

　　上交所稱，民生證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到?jīng)Q定書之日起20個(gè)交易日內(nèi)提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報(bào)告。

　　上交所同時(shí)要求，在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，民生證券應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高保薦工作業(yè)務(wù)質(zhì)量。

　　此外，福特科項(xiàng)目的申報(bào)會(huì)計(jì)師容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所，也被上交所予以監(jiān)管警示。上交所要求容誠所及相關(guān)會(huì)計(jì)師采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，切實(shí)提高審計(jì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　福特科被通報(bào)批評(píng)

　　2023年4月撤回申報(bào)

　　公開信息顯示，此次上交所點(diǎn)名的福特科項(xiàng)目由民生證券保薦，擬融資金額為4.57億元。該項(xiàng)目于2021年6月獲受理，同年12月通過上市委會(huì)議，2022年1月提交注冊(cè)。

宣布了！民生證券，被采取監(jiān)管措施！

　　2023年3月，福特科及民生證券提交申請(qǐng)，主動(dòng)撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件。同年4月，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)福特科終止發(fā)行注冊(cè)程序。

　　2023年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)福特科采取出具警示函的監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，福特科在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在多項(xiàng)未披露的資金占用、違規(guī)擔(dān)保信息披露不完整、其他內(nèi)部控制問題較多和研發(fā)人員信息披露不準(zhǔn)確等問題。

宣布了！民生證券，被采取監(jiān)管措施！

　　在此次通報(bào)中，上交所指出，福特科主要存在三項(xiàng)違規(guī)情況：一是審核問詢回復(fù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確；二是研發(fā)人員、研發(fā)投入相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確；三是內(nèi)控建設(shè)信息披露與實(shí)際情況不符。

　　基于以上問題，上交所對(duì)福特科、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。其中，實(shí)際控制人為黃恒標(biāo)、羅建峰，相關(guān)責(zé)任人為福特科時(shí)任董事長(zhǎng)羅建峰、總經(jīng)理郭少琴、財(cái)務(wù)總監(jiān)林潔、董事會(huì)秘書練紅英。

　　與此同時(shí)，民生證券的兩名保薦代表人和容誠所的兩名簽字會(huì)計(jì)師也被予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于相關(guān)紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)證監(jiān)會(huì)，并記入證監(jiān)會(huì)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　今年以來，上交所已對(duì)多家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行追責(zé)。保薦人方面，華泰聯(lián)合證券、東方證券承銷保薦、華創(chuàng)證券、平安證券、浙商證券等多家券商均被予以監(jiān)管警示。此外，天衡、立信、天職國際等會(huì)計(jì)所以及江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所也被予以監(jiān)管警示。相關(guān)保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師、簽字律師被予以通報(bào)批評(píng)。

　　今年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》的通知，其中即提到壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。推廣以上市公司和債券發(fā)行人質(zhì)量為導(dǎo)向的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，督促保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制。對(duì)存在重大違法違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)依法暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行吊銷執(zhí)業(yè)許可（金麒麟分析師）、從業(yè)人員禁入等制度。

標(biāo)簽：民生監(jiān)管采取