安徽星輝睿智私募多項(xiàng)違規(guī)被罰總經(jīng)理沈建華遭監(jiān)管警示

快訊 2024年11月27日 19:00 2 admin

　　11月27日消息，安徽證監(jiān)局近日公告稱，對(duì)安徽星輝睿智私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）及總經(jīng)理沈建華出具罰單。

　　公告顯示，公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：

　　一、未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息；

　　二、在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，未獨(dú)立開(kāi)展投資決策，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)；

　　三、在合格投資者確認(rèn)、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；

　　四、從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)總經(jīng)理沈建華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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