半年注銷923家！私募行業(yè)現(xiàn)新動向
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全球機構(gòu)都在捂緊錢包過冬。國外黑石、高盛等大機構(gòu)先后裁員，國內(nèi)的大小VC/PE不是在降薪調(diào)崗裁員，就是在砍投資條線，虧損發(fā)生在眾多創(chuàng)投機構(gòu)中。加上監(jiān)管日趨嚴格，中小型私募基金正在加速出清。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）公布的私募機構(gòu)注銷數(shù)量顯示，今年上半年已有923家私募完成注銷；2024年5月，協(xié)會注銷私募基金管理人達179家，而在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺辦理通過的私募證券投資基金管理人僅2家。
上半年923家私募注銷
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上半年新登記私募僅有67家，較去年同期大幅減少。與此同時，上半年已注銷私募923家。其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，其他私募投資基金分別有290家、604家、29家；從注銷類型看，由協(xié)會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有522家、274家、117家、10家。
2024年5月，新備案私募基金數(shù)量745只，新備案規(guī)模198.21億元。其中，私募證券投資基金497只，新備案規(guī)模89.18億元；私募股權(quán)投資基金104只，新備案規(guī)模53.33億元；創(chuàng)業(yè)投資基金144只，新備案規(guī)模55.70億元。
2024年5月，新備案私募證券投資基金共497只，占新備案私募基金數(shù)量的66.71%，新備案規(guī)模89.18億元，環(huán)比減少47.81%；2024年5月，在中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺辦理通過的私募證券投資基金管理人共2家。
根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)披露，截至2024年5月末，存續(xù)私募基金152001只，存續(xù)基金規(guī)模19.89萬億元。其中，存續(xù)私募證券投資基金95798只，存續(xù)規(guī)模5.19萬億元；存續(xù)私募股權(quán)投資基金30901只，存續(xù)規(guī)模10.99萬億元；存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金24262只，存續(xù)規(guī)模3.26萬億元。
違規(guī)私募加速出清
6月14日，一則“上海某私募65萬元賣殼”的消息在業(yè)內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。消息顯示，上海某證券類私募基金管理人以65萬元的價格“賣殼”，并稱該價格“低于市場行情”，買到即賺到。
雖然上述消息并未得到證實，但有業(yè)內(nèi)人士向證券時報記者表示，今年以私募賣身的例子在行業(yè)里并不少見，實在撐不住就直接注銷。因為不注銷，每年就要支付房租、人工甚至擔心查稅補繳稅費等問題，同時還要操心產(chǎn)品備案、募資等。
今年4月30日，中基協(xié)對外公布了《私募證券投資基金運作指引》，包括私募基金的更低存續(xù)規(guī)模降至500萬元；私募基金最多每周開放一次，鎖定期放寬至3個月；補充解釋了“雙25%規(guī)定”中“同一資產(chǎn)”的定義；規(guī)范程序化交易，明確提出私募基金參與DMA業(yè)務，不得超過2倍杠桿；將過渡期大幅延長至24個月等等，條條都直擊私募核心。
深圳一家私募機構(gòu)的投資總監(jiān)告訴記者：“目前產(chǎn)品備案非常耗時耗力，因為新規(guī)的要求越來越細化，門檻越來越高，我們剛做了一個專項基金備案，中基協(xié)要求我們每一層架構(gòu)都要披露清楚。所以備案準備的材料越來越多，時間周期也拉長了?！?/p>
另外一位私募經(jīng)理向記者表示，原有已備案的產(chǎn)品在做變更時，都會要求按照新產(chǎn)品的備案要求，把產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、歷史沿革說明（如工商成立日與基金成立日時間間隔較長）等信息補充上去。
多位接受記者采訪的私募人士透露，受行業(yè)內(nèi)私募跑路風波影響，中基協(xié)5月份更新AMBERS系統(tǒng)以后，要求證券私募備案產(chǎn)品或者變更產(chǎn)品信息時需要提交“產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖”，同時備案產(chǎn)品涉及多層嵌套的還要求私募管理人出具承諾函。
隨著各方面新規(guī)的陸續(xù)出臺，違規(guī)私募也在加速出清，其中，中小私募亦是“重災區(qū)”。尤其是今年以來，無論是私募機構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年，這從側(cè)面也印證了私募行業(yè)在嚴監(jiān)管的背景下加速出清。
近日，中基協(xié)發(fā)布了三則紀律處分決定書，其中阿比垂直（武漢）私募基金存在著多項違規(guī)事實而被撤銷了私募管理人登記資格，尤其是利益輸送太露骨，歸集私募產(chǎn)品收益用于管理人團隊自己分配。從中基協(xié)的信息來看，阿比垂直注銷時已清算私募產(chǎn)品合計51只，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的私募產(chǎn)品有2只。
此外，上海業(yè)如天建投資、廣州論德投資也因為違規(guī)事項被公開譴責。經(jīng)查，上海業(yè)如天建投資存在以下違規(guī)事實，首先是將私募基金財產(chǎn)用于借款。其次是未按約定履行信息披露義務。最終公司被公開譴責，并被中基協(xié)暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個月。
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