浙江證監(jiān)局：對(duì)同花順云軟件總經(jīng)理趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話措施

快訊 2024年11月25日 22:15 1 admin

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　　趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　11月25日，據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）存在以下行為：營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開(kāi)展投資咨詢服務(wù)過(guò)程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中合規(guī)管控不到位。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。

　　趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

標(biāo)簽：花順證監(jiān) 浙江