罕見“不正當競爭”！浙商證券發(fā)生了啥？
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來源：券業(yè)行家
罕見“不正當競爭”！浙商證券發(fā)生了啥？
因投行業(yè)務受罰，在證券行業(yè)可以說是司空見慣。然而，浙商證券這次的違規(guī)事項，竟然出現了“不正當競爭”，讓行家頗有些好奇。
“雙罰”公告
日前，浙江證監(jiān)局新增兩份券商罰單，劍指本土券商浙商證券投行業(yè)務違規(guī)行為。
2024年10月31日，浙江證監(jiān)局對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因是浙商證券個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構情況，部分盡職調查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風險點關注不足，內核環(huán)節(jié)未充分關注項目組對內核委員問題答復的事實依據等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當競爭情形。
“不正當競爭”，這一提法頗為罕見。究竟是什么項目，監(jiān)管函并沒有點名。
而在一天之后的另一份罰單，披露了涉嫌盡調不到位的項目名稱及直接責任人員。
11月1日，浙江證監(jiān)局對浙商證券保薦代表人李婧暉、王一鳴采取責令改正措施。監(jiān)管函顯示，兩名保代在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（簡稱：星星冷鏈）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，部分盡職調查工作未勤勉盡責、未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構情況、工作獨立性不足。
“帶項”跳槽
這里提到的星星冷鏈，還有一段往事。
早在2017年10月，星星冷鏈就與平安證券簽訂輔導、保薦、承銷一攬子協(xié)議，約定由平安證券擔任IPO主承銷商暨保薦機構。2020年3月，平安證券指定李婧暉女士為該項目負責人。
然而，2022年3月底，平安證券因樂視網案收到監(jiān)管處罰告知書，擬被暫停保薦機構資格3個月。或許是擔心影響項目進展，星星冷鏈與平安證券終止上述一攬子協(xié)議，并與浙商證券簽署輔導協(xié)議、保薦協(xié)議。
并非巧合，在2022年4月剛剛跳槽浙商證券的李婧暉女士，與浙商證券“土生土長”的王一鳴女士搭檔，成為這一項目的保薦代表人。
如此不難理解，為何在浙商證券項目組入場之后，平安證券的7名員工仍在繼續(xù)工作累計205人天，并且留下了報銷記錄。在此期間，平安證券相關人員多次擔任項目協(xié)調會中介對接人，并作為主要分工參與人員參與招股說明書撰寫、反饋問題回答等工作。
2023年3月2日，上交所受理了發(fā)行人星星冷鏈主板IPO申請；同年3月26日進入問詢階段。2023年11月7日，因發(fā)行人和保薦人申請撤單，上交所終止審核。
“撤單”追責
項目撤單之后，監(jiān)管并沒有放棄追責。
今年3月27日，上交所點名浙商證券在星星冷鏈IPO項目中存在多項違規(guī)行為——
一是承接發(fā)行人項目后，利用平安證券員工履行保薦職責，未能保證自身職責履行的獨立性。
二是在知悉發(fā)行人曾聘請平安證券作為前任保薦人的情況下，未督促發(fā)行人于相關申報文件中如實進行說明，導致相關說明與事實明顯不符。
三是在盡職調查等方面履職不到位。主要包括：多項資金流水核查資料，如關聯法人、實際控制人及其配偶、關鍵人員等銀行流水，均由其他中介機構獲取，相關核查工作流于形式；未對發(fā)行人實控人、家庭成員等關鍵人員大額資金往來予以充分核查，并獲取支持性證據資料；對發(fā)行人銀行流水等基礎核查資料的獲取過程未保持全程有效控制。
為此，上交所對浙商證券采取監(jiān)管警示措施，要求其引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，并自收到本決定書之日起20個交易日內提交經保薦業(yè)務負責人、質控負責人、內核負責人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。
同一天，上交所對保薦代表人李婧暉、王一鳴予以3個月內不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分，并記入證監(jiān)會誠信檔案數據庫。
連同本次監(jiān)管處罰，兩位保代作為浙商證券“唯二”的“代表”，再次出現在C類名單中。
分管高管
近年來，浙商證券投行業(yè)務表現呈現波動態(tài)勢。2020年和2021年出現連續(xù)增長，2022和2023年下跌回升。而在2024年前三季度投行業(yè)務攬收4.49億元，同比銳減33.61%。
與多家友商人員變動頻繁不同，分管投行高管頗為穩(wěn)定。有著監(jiān)管背景的程景東先生，已經持續(xù)履職五年多時間。
公開信息顯示，程景東生于1970年1月，博士學歷。他于1992年8月至1998年6月任中國人民銀行總行發(fā)行司、人事司、非銀行司科員、副主任科員、主任科員；1998年6月至2006年1月任中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部、派出機構協(xié)調部主任科員、副處長、處長；2006年1月至2009年3月任渤海銀行總行法律合規(guī)部總經理；2009年3月至2012年12月任光大銀行總行資產保全部總經理助理、副總經理；2013年1月至2017年2月任建銀國際（中國）有限公司董事總經理；2017年7月至2019年4月任北京市安理律師事務所顧問。
2019年4月26日，浙商證券第三屆董事會第五次會議決定聘任程景東為副總裁。依照當時規(guī)定，經證監(jiān)會批準，他于2019年8月12日正式履職。
浙商證券在高管薪酬分配方面較為平均。2023年，程景東的稅前薪酬為173.93萬元，僅次于董事長吳承根先生的214.5萬元。在此之前，其薪酬最高的2021年為233.67萬元，僅次于董事長吳承根和時任總裁王青山（均為258.44萬元）。
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