財達證券遭罰！因拼單賣私募、違規(guī)炒股……

快訊 2024年11月20日 00:30 1 admin

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　　來源：國際金融報

　　營業(yè)部頻踩紅線，這家券商連收罰單！

　　11月18日，天津證監(jiān)局披露兩張罰單，劍指財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)問題，并對該營業(yè)部和涉事員工采取出具警示函的措施。

　　除了合規(guī)管理問題之外，財達證券今年前三季度業(yè)績下滑問題也受到市場關(guān)注。2024年三季報顯示，財達證券前三季度實現(xiàn)營收17.05億元，同比減少3.21%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.7億元，同比減少33.24%。

　　違規(guī)被罰

　　天津證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，具體來看有兩類違規(guī)：

　　一是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實際使用的手機號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為；

　　二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金，并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利情況。

財達證券遭罰！因拼單賣私募、違規(guī)炒股……

　　同日，天津證監(jiān)局還披露了另一則罰單，劍指員工遲偉在財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部、遲偉均采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　受訪人士普遍認為，拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)行為屬于資本市場“常見病”，但這些違規(guī)行為的背后蘊藏著許多危害。

　　財經(jīng)評論員張雪（金麒麟分析師）峰向記者分析表示，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確要求私募基金投資者需具備一定的風險識別和承受能力，如金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近三年個人年均收入不低于50萬元。拼單行為讓不具備這些條件的投資者進入市場，降低了市場準入門檻，破壞了基金行業(yè)的公平性和透明度，可能導致風險積聚，繼而引發(fā)糾紛和連鎖反應(yīng)。

　　而關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)炒股，今年以來，監(jiān)管持續(xù)重拳出擊。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)包括招商證券、中銀證券等數(shù)家券商因“借用他人證券賬戶買賣股票”收到罰單，罰沒總金額合計超過9700萬元。

　　香頌資本董事沈萌指出，借用他人證券賬戶可能帶來老鼠倉或風險監(jiān)控不到位等問題，干擾證券市場正常秩序。

　　業(yè)績承壓

　　財達證券業(yè)績下滑問題也備受市場關(guān)注。

　　2024年三季報顯示，財達證券今年前三季度實現(xiàn)營收17.05億元，同比減少3.21%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.7億元，同比減少33.24%；基本每股收益0.11元，同比減少35.29%。

　　關(guān)于凈利潤同比下滑的問題，財達證券解釋稱，這主要為自營業(yè)務(wù)收益（投資收益+公允價值變動收益）同比下降所致。

財達證券遭罰！因拼單賣私募、違規(guī)炒股……