同花順：子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書

快訊 2024年11月16日 04:00 1 admin

每經(jīng)AI快訊，11月15日，同花順公告，子公司云軟件公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。云軟件公司存在營(yíng)銷人員運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。浙江監(jiān)管局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

（文章來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞）

標(biāo)簽：花順決定書浙江