信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？
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來源：券業(yè)行家
新一期證券從業(yè)人員專場測試在即，中證協(xié)最新公布了考試預(yù)告。而此前因在考場“查閱手機(jī)”被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的一位資深“女將”，身負(fù)兩則自律處罰，繼續(xù)在信達(dá)證券執(zhí)業(yè)。
重申考試紀(jì)律
按照2024年測試計劃，中證協(xié)擬于2024年11月30日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試。本次測試面向券商機(jī)構(gòu)擬任董監(jiān)高及從業(yè)人員，僅限“內(nèi)部報名”。
據(jù)證監(jiān)會2023年和2024年預(yù)算披露，這一考試通過率在40%以上，為證券行業(yè)提供超過5萬名人才儲備。
然而，考試在即，中證協(xié)例行宣布了紀(jì)律要求及違規(guī)處理規(guī)則。如此“三令五申”，監(jiān)管也有苦衷。
不久前，中證協(xié)公開發(fā)布了對多位參加測試人員的違紀(jì)處分，兩位從業(yè)人員同時收到自律處罰。行家查證發(fā)現(xiàn)，其中一位“實錘”來自信達(dá)證券。
考場翻查手機(jī)
自律處罰函載明，當(dāng)事人于2024年6月2日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試，在“證券投資顧問業(yè)務(wù)”科目測試中查閱手機(jī)。
經(jīng)認(rèn)定，上述行為屬于《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》規(guī)定的“嚴(yán)重違規(guī)”情形，中證協(xié)已采取取消當(dāng)次全部測試成績、二十四個月內(nèi)禁止參加測試的措施，其違規(guī)信息記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。
考慮到其所在機(jī)構(gòu)已采取了降級、扣發(fā)獎金等內(nèi)部問責(zé)措施，中證協(xié)對其采取認(rèn)定十八個月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
疑惑的是，這位從業(yè)人員此前就有一則“違法失信”記錄，但行家未能查到原因所在。加上本次被認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，其名下“違法失信”記錄增至兩條，均為“自律處罰”。
對這位“老資格”的員工，信達(dá)證券給予了充分的信任和包容。在采取降級、扣發(fā)獎金等內(nèi)部問責(zé)措施之后，期望其“戴罪立功”，在基金銷售領(lǐng)域做出更大的貢獻(xiàn)。
高管頻繁違規(guī)
人性化的處置方式，似乎與信達(dá)證券高管的親身體驗有關(guān)。因為在監(jiān)管處罰事項中，多位高管也是感同身受。
2022年4月，也就是信達(dá)證券過會前夕。信達(dá)證券總裁祝瑞敏女士因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被“約談”。相關(guān)處分事項在信達(dá)證券招股書中公開披露，但并未影響其上市敲鐘。
而在2022年6月，因境外業(yè)務(wù)違規(guī)，“整改工作進(jìn)展緩慢，整改積極性不夠；對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意”等行為，證監(jiān)會對信達(dá)證券分管高管外子公司的高管祝瑞敏、合規(guī)負(fù)責(zé)人吳立（金麒麟分析師）光采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。
而在今年8月，信達(dá)證券任命魏先鋒為副總裁的公告，引起行家關(guān)注。這位曾經(jīng)是九州證券（現(xiàn)為華源證券）董事長的資深人士，因任內(nèi)違規(guī)被監(jiān)管約談尚未滿36個月。在跳槽信達(dá)證券后，他迅速提拔為副總裁，躋身高管序列。
都說“海納百川，有容乃大”。上到公司總裁，副總裁，合規(guī)總監(jiān)等高管，下到未能通過投顧考試的普通員工，信達(dá)證券以包容的心態(tài)，“使功不如使過”的原則加以對待。這或許是“具有信達(dá)特色的差異化競爭優(yōu)勢”之一吧。
離任老總“討薪”
出乎意料的是，行家瞥到一位曾在信達(dá)證券擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的勞動合同糾紛案，涉及信達(dá)證券上海黃浦區(qū)南京西路證券營業(yè)部（原為九江路營業(yè)部，簡稱：南京西路營業(yè)部）。
對照工商信息和偉海精英數(shù)據(jù)，當(dāng)事人沈某早年任職于長江證券；自2013年6月起任南京西路營業(yè)部總經(jīng)理；2023年11月卸任并離職注銷。
從訴訟流程來看，一審于2023年12月開庭，二審在2024年8月開庭。雙方孰是孰非，似乎沒有更多信息。
作為曾經(jīng)的從業(yè)人員，并且曾經(jīng)是分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是否感受到來自信達(dá)證券的“關(guān)愛”？為何會在離開證券行業(yè)后發(fā)起訴訟？
首次中期分紅
當(dāng)然，近期信達(dá)證券也有一則利好消息：中期分紅。
相關(guān)公告顯示，信達(dá)證券本次實施“10派0.37”，共計派發(fā)現(xiàn)金紅利1.19991億元，于10月25日完成除權(quán)除息。
對截至上半年末的65，146戶股東來說，這一信息倍感欣慰。
三季報披露在即，全年業(yè)績也將基本確定。“不拘一格降人才”的信達(dá)證券，能否以優(yōu)秀的表現(xiàn)，向好的走勢，回報投資者的厚愛？
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