券商密集被罰！監(jiān)管層點名姜誠君，曾于7月外逃
專題：銀河證券存在質控、內(nèi)核核查把關不嚴等問題，證監(jiān)會責令其改正
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壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，證監(jiān)會出手了！
多家券商被罰
10月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)通報證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調、內(nèi)控短板問題。
同時，證監(jiān)會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。
具體來看，證監(jiān)會指出，開源證券存在三項違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
李剛作為開源證券總經(jīng)理、楊彬作為時任分管債券業(yè)務公司高管，因對相關違規(guī)行為負有責任，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
中原證券則存在四項違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債；二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人；三是在個別項目持續(xù)督導期間未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務造假事項；四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。
同時，李昭欣作為中原證券總經(jīng)理、花金鐘作為時任分管投行業(yè)務高管，因對相關違規(guī)行為負有責任，證監(jiān)會決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
此外，申萬宏源承銷保薦、光大證券（維權）、興業(yè)證券被出具警示函，銀河證券、東方證券承銷保薦、東北證券、海通證券、中航證券被責令改正，中信建投被監(jiān)管談話。
點名姜誠君
值得注意的是，此次證監(jiān)會通報存在違規(guī)問題的相關人員中，也包含姜誠君。
證監(jiān)會指出，海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關不嚴；質控、內(nèi)核核查把關不嚴；投行業(yè)務信息管理系統(tǒng)建設不完善。
基于此，證監(jiān)會決定對海通證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。姜誠君作為分管投行業(yè)務高管，對相關違規(guī)行為負有責任。證監(jiān)會決定對姜誠君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。兩份決定的落款時間均為2024年5月31日。
據(jù)中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站8月28日消息，近日，在中央反腐敗協(xié)調小組國際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機關、公安機關與有關國家執(zhí)法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網(wǎng)并被遣返回國。
姜誠君，男，1968年4月出生，海通證券副總經(jīng)理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀委監(jiān)委對其立案審查調查。辦案機關積極開展國際執(zhí)法合作，于近日將其緝捕歸案。
2024年7月31日，海通證券董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務，辭職后，其將不再擔任公司任何職務。姜誠君的辭職報告自送達海通證券董事會之日起生效。
責編：李丹（金麒麟分析師）
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