事關IPO！ *** 最新通知：對保薦機構開放查詢！
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證監(jiān)會9月20日向發(fā)行人、各保薦機構下發(fā)通知，明確將提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關親屬信息查詢比對服務，開展輔導工作的保薦機構（以下簡稱“保薦機構”）可在擬上市企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經營地證監(jiān)局提交查詢申請，證監(jiān)局將在5個工作日內向保薦機構反饋結果。
記者從證監(jiān)會相關人士處獲悉，證監(jiān)會已建立并完善了離職人員數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫中包含了相關離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。此次通知，就是通過數(shù)據(jù)庫去查詢相關信息。
證監(jiān)會明確，保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息，原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。保薦機構要做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）要求的專項說明，不得用于其他用途。
對于已提交輔導驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，證監(jiān)會指出，保薦機構可在此次通知發(fā)布后參照要求提交一次查詢申請。
為進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，9月6日證監(jiān)會發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)定》擴大了對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍，將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。同時將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。并提出了更高的核查要求，中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查。
根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》，存在離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，保薦機構要詳細核查四方面內容，并發(fā)表明確意見。一是相關投資背景，獲取投資機會的途徑、方法，是否與原職務影響相關；二是價格公允性，與同期可比價格是否存在重大差異，定價依據(jù)是否合理，是否存在顯失公允或利益輸送的情形；三是資金來源，是否為自有資金，與個人收入、家庭背景匹配性，是否存在股權代持行為等；四是退出真實性，如已清退相關持股，清退股份的路徑、方式，受讓人資金來源，價格公允性，對價支付情況等。
證監(jiān)會明確，如存在離職人員禁止期內入股、利用原職務影響獲取投資機會等不當入股情形，發(fā)行人需清理相關持股；不存在不當入股情形的，離職人員需出具相關承諾。保薦機構、發(fā)行人律師對相關問題充分核查并發(fā)表意見后，出具并提交專項說明。在此基礎上，證券交易所依規(guī)正常有序推進相關企業(yè)的首發(fā)上市審核工作。證監(jiān)會根據(jù)需要對離職人員入股情況進行核查，對審核注冊過程進行復核，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的，移交有關部門處理。
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