栽了！開源證券前員工炒股，損失近100萬
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中國證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露一份出具給曹禕琛個人的行政處罰決定書。文件顯示，曹禕琛曾是開源證券的證券從業(yè)人員。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用他人證券賬戶違規(guī)炒股，虧損770326.49元。
文件表示，調(diào)查過程中曹禕琛如實陳述，積極配合查處。證監(jiān)會對曹禕琛處以20萬元罰款。
違規(guī)炒股兩年半虧損77萬元
根據(jù)證監(jiān)會出具給曹禕琛個人的行政處罰決定書，經(jīng)查明，曹禕琛存在以下違法事實：
2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是開源證券股份有限公司的證券從業(yè)人員。
“許某鳴”證券賬戶于2004年6月開立于申萬宏源證券上海黃浦區(qū)某營業(yè)部。2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹禕琛控制使用前述“許某鳴”申萬宏源證券賬戶進行證券交易，通過手機和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為曹禕琛個人銀行賬戶。上述期間，“許某鳴”證券賬戶虧損770326.49元。
調(diào)查過程中曹禕琛如實陳述，積極配合查處。
上述違法事實，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶及銀行流水、相關(guān)憑證、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)會決定，對曹禕琛處以20萬元罰款。
監(jiān)管頻頻對違規(guī)炒股“亮劍”
據(jù)悉，今年以來，已有多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股受到監(jiān)管處罰。
例如，今年2月，證監(jiān)會披露了兩則行政處罰決定書，公布了長城證券原副總裁韓飛違規(guī)買賣股票案的調(diào)查、審理結(jié)果。最終責(zé)令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，并處以等額罰款。同時對其采取10年證券市場禁入措施。
違規(guī)炒股巨額虧損的案例也不少見。
例如，據(jù)天津證監(jiān)局官網(wǎng)3月底發(fā)文，平安證券天津分公司前財富經(jīng)理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人平安證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額3.2億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。
今年6月，重慶證監(jiān)局發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，曾于西南證券重慶潼南證券營業(yè)部投資顧問助理、高級投資顧問的何希在2019年5月至2020年6月期間，通過控制、使用兩個賬戶，違規(guī)交易金額分別達16702.12萬元和8344.7萬元，總計虧損超過百萬元。
《證券法》明確規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
值得一提的是，中國證券報記者7月份從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，并在業(yè)內(nèi)進行了通報，以落實證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強從業(yè)人員管理。
中證協(xié)此次通報了六起行賄犯罪典型案例及七起違規(guī)參與股票交易的案例。中證協(xié)要求，各公司以案為鑒，發(fā)揮案例警示震懾作用，持續(xù)強化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅守合規(guī)底線、誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一舉措體現(xiàn)了監(jiān)管層面對維護市場公正、透明和法治精神的堅定承諾。案例的通報是對整個行業(yè)敲響的一次警鐘，提醒每一位從業(yè)人員，不論職位高低，都必須堅守職業(yè)道德和法律法規(guī)的底線。這種做法有助于在行業(yè)內(nèi)營造重視合規(guī)、追求誠信的文化氛圍，促進證券市場的長期健康穩(wěn)定發(fā)展。
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