逾千萬處罰再釋強監(jiān)管信號榮盛石化內(nèi)幕交易窩案掀軒然 ***

快訊 2024年08月20日 21:15 7 admin

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作為近年來更大的二級市場收購計劃以及更大的國外企業(yè)跨境收購內(nèi)資企業(yè)案例之一，沙特阿美投資榮盛石化（002493.SZ）一案，吸引了市場足夠的眼球。然而 *** 官網(wǎng)的一則處罰決定書，卻在近期將榮盛石化推至風口浪尖。

該決定書顯示，包括時任榮盛能源有限公司副總經(jīng)理全衛(wèi)軍、時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬、時任榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周文麗、時任榮盛控股總裁辦副主任吳妙琴4人，因內(nèi)幕交易榮盛石化股票而被處以罰金等處罰，合計罰金逾千萬。

疑似受此事發(fā)酵影響，榮盛石化股票日內(nèi)跌5.01%，今年以來則累跌逾18%。

21世紀經(jīng)濟報道記者就前述內(nèi)幕交易事項，向公司證代詢問后續(xù)進展，但截至目前暫未得到回應(yīng)。

同時，截至發(fā)稿前，榮盛石化公司亦未對公司員工涉嫌內(nèi)幕交易問題，或?qū)緝?nèi)控管理失當問題公開回應(yīng)。

涉及董秘親屬

據(jù)悉，在此次通報處罰決定中， *** 完整通報了包括案件當事人如何獲知內(nèi)幕信息，如何通過關(guān)聯(lián)人賬戶買賣股票的細節(jié)。

此案中，全衛(wèi)軍涉案情況在四人中較為典型，與公司董秘的親密關(guān)系也被關(guān)注較多。

根據(jù)處罰決定書，全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理，為榮盛石化董秘全衛(wèi)英之兄，兩人住在同一小區(qū)，見面接觸較多，彼此關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。

2023年1月4日，榮盛石化總經(jīng)理項炯炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，全衛(wèi)英為群成員之一，證明其不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

隨后，榮盛石化方面分別在1月末至3月初推進股權(quán)收購事宜，敲定協(xié)議細節(jié)，包括確定了原油、化學(xué)品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款等；包括敲定付款流程與方式，與中介機構(gòu)探討公告和董事會事宜。

最終，直至3月27日收盤后，榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議 *** 公司部分股份的權(quán)益變動提示性公告》。

但記者注意到，早在該信息發(fā)布前，榮盛石化3月27日當天就突然跳漲，收盤漲幅達到7.92%。

接下來，榮盛石化二級市場股價分別在3月28日、29日兩日收出漲停，但隨后便破位下跌，時至今日股價已然腰斬。

*** 還披露，全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶，并使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號下單交易。相關(guān)銀證轉(zhuǎn)賬使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號操作，交易資金來源為全衛(wèi)軍及其母親。同時，陸某剛承認將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用。“陸某剛”國信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍尾號1866手機號下單交易，全衛(wèi)軍承認賬戶資金來源于其本人，涉案交易由其本人下單交易。

對于內(nèi)幕交易認定的真實性， *** 還分析指出，全衛(wèi)軍內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入意愿強烈。交易量放大，與以往交易習(xí)慣明顯不同，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當理由或正當信息來源。

通報多起證券違法典型案例

21世紀經(jīng)濟報道記者注意到，雖然榮盛石化以上案件在 *** 官網(wǎng)標注的發(fā)布時間為今年6月24日，但實際發(fā)布時間疑似為今年8月17日。

雖然延時良久才“發(fā)布”，但前述四位當事人以上處罰也是 *** 對榮盛石化相關(guān)責任人和當事人今年作出的第二輪處罰。

此前5月30日，浙江證監(jiān)局已經(jīng)對榮盛石化業(yè)績預(yù)告不準確問題采取了發(fā)布警示函措施的決定。

根據(jù)該公司披露《2023年度業(yè)績預(yù)告》，因公司業(yè)績預(yù)告相關(guān)信息披露不準確。公司董事長李水榮、總經(jīng)理項炯炯、財務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會秘書全衛(wèi)英對上述違規(guī)行為負有主要責任。浙江證監(jiān)局決定對榮盛石化公司、李水榮、項炯炯、王亞芳、全衛(wèi)英分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而就在前述四個關(guān)聯(lián)人內(nèi)幕交易消息發(fā)布前， *** 管委會辦公廳于8月16日發(fā)布了2024年上半年 *** 行政執(zhí)法情況綜述，并再次重申“始終堅持‘長牙帶刺’，一以貫之嚴監(jiān)嚴管”的執(zhí)法理念方針。

在 *** 的情況綜述中，鵬博士、華訊方舟、中利集團、上實發(fā)展（ *** ）、華鐵股份、摩登大道、華英農(nóng)業(yè)（ *** ）、冰山冷熱、中核鈦白（ *** ）、*ST金洲等涉及信息披露違法、財務(wù)造假、操縱市場，內(nèi)幕交易等案件被重點提及。

吊詭的是，同樣系今年上半年下達處罰決定的榮盛石化卻不在綜述通報的典型案例之中。

綜述指出，上半年， *** 查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。

*** 還指出，將“一以貫之”，從嚴打擊財務(wù)造假等信息披露違法行為，全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法持續(xù)打擊實控人等“關(guān)鍵少數(shù)”違法，強化行政、刑事、民事立體化追責，助力提高違法成本等。

科方德智庫研究負責人張新原表示，榮盛石化內(nèi)幕交易事件處罰，反映了監(jiān)管機構(gòu)對于內(nèi)幕交易等違法行為的嚴厲打擊態(tài)度。該事件凸顯了監(jiān)管機構(gòu)對資本市場違法行為的零容忍立場，表明監(jiān)管機構(gòu)將進一步加強監(jiān)管，打擊內(nèi)幕交易等違法行為，維護市場的公平、公正和透明。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜指出，這一案件的曝光體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對于維護資本市場公平性和透明度的堅定決心。通過公開披露內(nèi)幕交易案件的處罰決定，監(jiān)管機構(gòu)向市場傳遞了嚴格執(zhí)法、提高市場信心的信號，并敦促公司強化治理，強化合規(guī)意識，完善內(nèi)部控制，強化責任追究等。

（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）

標簽：榮盛內(nèi)幕交易軒然 ***