力碼科信息及高管因違規(guī)擔(dān)保遭北京證監(jiān)局警示
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8月2日，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了〔2024〕205號(hào)行政監(jiān)管措施決定書，對北京力碼科信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“力碼科信息”或“公司”）及其實(shí)際控制人、董事長徐峰，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人羅清，以及時(shí)任董事會(huì)秘書彭木蚺采取了出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，力碼科信息在2023年為其實(shí)際控制人、董事長徐峰向銀行申請的授信業(yè)務(wù)提供了擔(dān)保，并與徐峰簽訂了反擔(dān)保協(xié)議。然而，這一重要的對外擔(dān)保行為發(fā)生時(shí)，公司并未按照相關(guān)法律法規(guī)要求履行相應(yīng)的審議程序，也未及時(shí)向公眾進(jìn)行信息披露。此舉嚴(yán)重違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）中關(guān)于審議程序和信息披露的第十四條和第二十一條規(guī)定。
針對上述違規(guī)行為，北京證監(jiān)局認(rèn)為，力碼科信息的時(shí)任董事長徐峰、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人羅清、時(shí)任董事會(huì)秘書彭木蚺負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條的相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對力碼科信息及上述三位高管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司及相關(guān)責(zé)任人深刻反省，采取有效措施防止類似問題再次發(fā)生。
此次事件再次提醒非上市公眾公司及其高管，必須嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，共同維護(hù)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
據(jù)公開信息顯示，北京力碼科技有限公司于2017年08月10日成立。作為保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)鏈新基建公司，力碼科技基于AI智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)，優(yōu)化保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)鏈成本結(jié)構(gòu)，重塑行業(yè)價(jià)值，為廣大保險(xiǎn)經(jīng)營者提供保險(xiǎn)SaaS、產(chǎn)品供應(yīng)鏈以及客戶成功服務(wù)等在內(nèi)的綜合性“互聯(lián)網(wǎng)＋”解決方案，助力合作伙伴降本增效，提升保險(xiǎn)服務(wù)效率和保險(xiǎn)產(chǎn)品惠民服務(wù)能力，助推保險(xiǎn)業(yè)數(shù)字化升級(jí)改造。
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