軍令狀！海通期貨忙不迭“打補丁”
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來源：券業(yè)行家
趕在中報披露前夕，海通期貨董事會做出了多項特殊的決議，涉及經營業(yè)績、風險管理和聲譽形象。
全新的董事會決議
第三屆董事會履職剛滿半年，海通期貨股份有限公司（簡稱：海通期貨）在7月19日召開了第六次會議。
公告顯示，本次會議由董事長吳紅松主持，全體七名董事參與，副總經理、董事會秘書龔懷鵬列席會議。
行家注意到，包括董事長吳紅松，董事、總經理李井偉，董事、副總經理史本鵬，董事吳國華、邵靜霞，獨立董事彭娟在內的六名董事，均在2023年12月29日換屆之際加入董事會。同一天，副總經理龔懷鵬兼任董秘。
幾乎全部由“新人”組成的董事會，以月均一次的頻率召開了多次決議。而本次的決議，頗有些不同尋常。
簽訂“軍令狀”
本次董事會會議，全票通過了四項決議。前兩項項直接涉及經營業(yè)績，分別是《關于與高級管理人員簽訂2024年經營業(yè)績責任書的議案》，以及《關于與高級管理人員簽訂任期經營業(yè)績責任書的議案》。
這一表述，不免讓人想起傳統(tǒng)故事中的經典設定：軍令狀。行家由此好奇，海通期貨的業(yè)績表現(xiàn)如何？
年報數(shù)據(jù)顯示，海通期貨已經連續(xù)兩年業(yè)績下滑。2022年，營業(yè)收入66.69億元，同比下降5.18%；歸母凈利潤2.23億元，同比下降44.47%。2023年營業(yè)收入為73.42億元，同比增長10.09%；歸母凈利潤2.01億元，同比下降10.13%。
作為新三板掛牌的期貨機構，季度報告并非強制披露事項。然而，海通期貨在2023年度報告發(fā)布近一個月后，意外發(fā)布了2024年一季度報告。
數(shù)據(jù)顯示，當期營業(yè)收入5.92億元，同比下降71.77%。歸母凈利潤0.69億元，同比略增4.18%。
關于一季度業(yè)績變動的原因，海通期貨進行了簡短的說明，稱營業(yè)收入下降“主要系海通資源子公司現(xiàn)貨交易規(guī)?？s小，收入減少導致”。
另據(jù)合并利潤表，因“其他業(yè)務成本”項大幅削減，營業(yè)支出明顯降低，導致營業(yè)利潤出現(xiàn)增長。但這一項的具體所指，行家未查到更多信息。
鑒于海通證券2024年上半年業(yè)績預告相當“難堪”，海通期貨的表現(xiàn)，是否能為母公司“挽尊”呢？
強調風險管理
本次會議的另外兩項議題均涉及風險管理，分別是《關于修訂<海通期貨股份有限公司風險管理指標體系>的議案》《關于修訂<海通期貨股份有限公司聲譽風險管理辦法>的議案》。
海通期貨2023年報特別強調：公司分類評級持續(xù)保持AA，各類監(jiān)管檢查零處罰，全年獲得各類交易
所獎項40余項，以及“中國更佳期貨公司”“中國期貨公司金牌管理團隊”“浦東新區(qū)經濟貢獻突出獎”等行業(yè)及社會榮譽60余項。
然而，今年以來海通期貨連續(xù)發(fā)布了涉及監(jiān)管處罰事項的公告。
其一來自其母公司海通證券，即赫赫有名的“中核鈦白（ *** ）”案。海通期貨表示，母公司的處罰，“不會對公司財務狀況產生不利影響”。
其二則是直接針對海通期貨。
上海證監(jiān)局發(fā)布于2024年4月29日的滬證監(jiān)決〔2024〕198號監(jiān)管函載明，海通期貨未能建立并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，有效貫徹落實相關合規(guī)、風險管理、內控要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（ *** 令第155號）第五十一條的規(guī)定。
監(jiān)管背景高管
行家根據(jù)海通期貨年報和中期協(xié)信息了解到，首席風險官辛昭園，有著頗為傳奇的履歷。
生于1972年，他于2000年4月至2002年6月?lián)沃行抛C券上海溧陽路營業(yè)部會計。其后，他在上海證監(jiān)局任職長達11年，但 *** 息未披露具體職務。2013年7月，他加入海通期貨；同年10月就任首席風險官至今。
這位資歷頗深的老將，是否應對公司合規(guī)運營負有主要的領導責任呢？后續(xù)，他是否會按照董事會決議，加強風險合規(guī)管理？
違規(guī)曾被懲戒
股權穿透顯示，海通期貨旗下僅有上海海通資源管理有限公司（簡稱：海通資源）一家全資控股子公司。
正是這家風險管理子公司，不久前有過監(jiān)管處罰事項。
2022年5月，中國期貨業(yè)協(xié)會對海通資源下發(fā)中期協(xié)字中期協(xié)字〔2022〕74號決定。經查明，海通資源在開展場外衍生品交易過程中，依照客戶福建省寬客投資管理有限公司（簡稱：寬客投資）指令使用保證金，將對沖頭寸出售給客戶指定的第三方方阜擎天私募證券投資基金，在與方阜擎天私募證券投資基金（簡稱：方阜擎天）的部分交易結算時，交易結算價未掛鉤交易確認書約定的標的資產價格，內控存在嚴重缺陷。
中期協(xié)同時指出，許同林作為海通資源時任總經理，分管場外衍生品部門，未按照規(guī)定履行職責，有效指導、監(jiān)督下屬遵守有關自律規(guī)則，對海通資源的違規(guī)行為負有管理責任。周晅作為海通資源時任場外衍生品部負責人，全程參與了相關交易，在接受客戶委托開展業(yè)務時未能秉持審慎原則，準確識別交易性質，警惕潛在風險，對海通資源的違規(guī)行為負有直接責任。
為此，中期協(xié)對海通資源、許同林及周晅均采取“公開譴責”的紀律懲戒。
耐人尋味的是，海通期貨在2022年報中提到了這份監(jiān)管處罰函，但子公司名稱寫的卻是“上海海通資源有限公司”。并且沒有披露許同林、周晅兩名責任人受到“公開譴責”的事項。
搜索這份年報，“許同林”出現(xiàn)了三處，均顯示他是海通期貨副總經理，但全文均未提及其在海通資源的任職情況。同時，海通資源前述監(jiān)管函的標題，卻無法直接搜到。
據(jù)海通期貨2021年報披露，許同林生于1981年，早在2007年就在海通期貨任職。2008年10月至2011年3月期間，他任職于銀河期貨哈爾濱營業(yè)部。重返海通期貨后，他曾任哈爾濱營業(yè)部負責人，證券業(yè)務部副總經理、市場總部副總經理、資產管理部負責人等職。并曾在2019年7月至2021年3月任海通資源總經理。他于2021年3月至今任海通期貨副總經理，2021年5月?lián)魏ＭㄙY源董事長。
卷入重大涉訴
說來也巧，行家近期發(fā)現(xiàn)，海通資源卷入了一起影響海通證券業(yè)績的大案，與這位海通期貨高管直接相關。
7月1日，海通證券發(fā)布債券公告，披露了兩起重大涉訴事項。其中，威海豐林貿易有限公司（簡稱：威海豐林）訴上海海通資源管理有限公司（簡稱：海通資源）、何相生民間借貸糾紛一案，金額為3000萬元。
那么，這位背負著“懲戒”記錄，準備出庭“應訴”的高管，是否更有必要簽署軍令狀，狠抓風險管理，以切實行動，維護和提升公司的聲譽和形象？
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